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회사공고

주요사항보고서(영업정지)

2018-07-27

 

1. 영업정지 분야

신규 투자자에 대한
지분증권 투자중개업 정지

2. 영업정지 내역

영업정지금액 ()

8,113,755,962

최근매출총액 ()

4,485,462,040,922

매출액 대비(%)

0.18

대규모법인여부

해당

거래소 의무공시 해당 여부

X

3. 영업정지 내용

영업의 일부정지 6개월
-
해당업무 : 신규 투자자에 대한 지분증권
투자중개업 정지(2018.7.27~2019.1.26)
(
다만, 투자중개업 중 '증권의 발행, 인수에
대한 청약의 권유, 청약, 청약승낙'업무는 제외)

4. 영업정지사유

자본시장과 금융투자업에 관한 법률
420조 제3항 제1

5. 향후대책

재발방지를 위한 임직원 교육 및
내부프로세스 강화

6. 영업정지영향

상기 "2. 영업정지 내역" "영업정지 금액"
당사의 2017년 연간 수익을 기준으로 작성하였고, "매출액 대비(%)" 2017년 연간 기준 비율로 산정하였음.

7. 영업정지일자

2018 07 27

8. 이사회결의일(결정일)

-

 - 사외이사
     
참석여부

참석 ()

-

불참 ()

-

 - 감사(감사위원) 참석여부

-

 

9. 기타 투자판단에 참고할 사항

 - 당사는 금번 배당사고와 관련하여 기관에 대한 조치로 업무의 일부 정지 6개월 및
   
과태료 144백만원이 부과되었습니다.
 -
상기"2.영업정지 내역""영업정지금액"은 직접영업손실금액입니다.
    (
신규유치 고객대상 수익기여분 추정치)
 -
상기"2.영업정지 내역" "최근매출총액"2017년 연결재무제표 기준금액입니다.